Un desafío del Cumplimiento Compliance que implica la ley 30424 y sus modificatorias D.L 1352 / D.L 1385
Entorno: un desafío del cumplimiento Compliance que implica la ley 30424 y sus modificatorias D.L. 1352/ D.L. 1385 y la ley 30835 auditar y rediseñar utilidad de los procesos.
Los tiempos transcurren entre la tecnología, innovación dinámica y con ello, riesgos disruptivos que desafían los entornos, volviendo obsoletos los sistemas rígidos y procesos burocráticos onerosos Un gran error recurrente, es la implementación de Sistemas de Prevención Cumplimiento Normativo y Compliance con estructuras deficientes y staff directivo no comprometido y reacio a la gestión del cambio para la mejora continua, aplicación de políticas e instrumentos de gestión ética, sin sesgos o conflictos de intereses. Con el objetivo de luchar contra la ineficiencia, promover un equilibrio de la productividad de la organización, una mejor gestión para optimizar de la mejor manera los recursos, para lograr los mejores resultados y de combatir las diversas formas de corrupción; contribuyendo así también a su reputación, es fundamental que las Organizaciones construyan y protejan la reputación; es decir, tener en cuenta un compromiso con la Integridad, ya que en el mundo empresarial, como de negocios, a las empresas se las evalúa por más dimensiones y factores: ya no es suficiente con que produzcan un buen producto o servicio al precio adecuado, con calidad y con un sello de distinción, sino que se hayan realizado con las mejores prácticas responsables, transparentes y sostenibles.
Situaciones adversas por los Riesgos crecientes, efectividad decreciente, caída de la honestidad, el cumplimiento normativo, los sistemas de control.
- Corrupción y soborno.
- Falta de transparencia y estándares financieros.
- Falta de transparencia pública y rendición de cuentas.
- Riesgos políticos y legales.
Sombrío panorama mundial. Caída en la eficacia de estos sistemas, de acuerdo con Grupo de Acción Financiera (GAFI).
Aun cuando los países tienen sistemas sólidos sobre el papel contra el lavado de activos y el financiamiento al terrorismo, no han sido suficientes para evitar el mal uso del sistema financiero mundial para canalizar el dinero producto de la corrupción, el crimen organizado y financiar el terrorismo, la disminución de la eficacia de los sistemas ALD/CFT. Los puntajes de efectividad, han sido medidos utilizando datos del GAFI, han caído al 28 %.
Servicio de Compliance
Altamente Recomendado
2021 – 2022 – 2023 – 2024
A nivel mundial, los puntajes de efectividad son particularmente bajos en áreas críticas, como la transparencia de los beneficiarios finales, el uso indebido de Organizaciones sin fines de lucro para el financiamiento del terrorismo y la confiscación de activos ilícitos.
Una Gestión proactiva a una gestión de cumplimiento como de prevención, según lo requerido por el Reglamento de la ley 30424 y sus modificatorias D.L 1352 y 30835 , con acciones de mitigación de riesgos, tener un mapa de los comportamientos, conocer con qué entidades públicas interactúan, que resguarde el patrimonio y las finanzas de la organización como la de sus grupos de interés, contar con instrumentos de administración dentro del objetivo primordial de hacer negocios sin corrupción privada o pública en forma transparente como sostenible; contar con un canal de denuncias, para que se pueda denunciar el delito.
Siendo necesario implementar Auditorías Independientes, realizadas por profesionales externos con experiencia profesional en el campo empresarial y conocimiento en el área de Compliance y Gestión de Riesgos y de Procesos, con las ventajas de que al ejecutarlo por su competencias e imparcialidad, van a permitir un enfoque claro en las posibles soluciones a implementar, como ello también implica a una revisión exhaustiva de los procesos a fin de mejorar la eficiencia, productividad, optimización de sus recursos y una mejor información en la Toma de Decisiones, que generarán un mejor escenario laboral y compromiso de los miembros de la organización.
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También puedes leer, Obligaciones laborales y la implementación en su cumplimiento.
Dr. Luis A. Meneses
Director de Riesgos Operacionales y Consultoría
Baker Tilly Perú
