Modifican reglamento de infracciones y sanciones del Sistema de Prevención del Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo

MODIFICAN REGLAMENTO DE INFRACCIONES Y SANCIONES DEL SISTEMA DE PREVENCIÓN DEL LAVADO DE ACTIVOS Y FINANCIAMIENTO DEL TERRORISMO

dANIEL rAMSAY

 

Dr. (c) Daniel Ramsay
División de Consultoría SPLAFT
Baker Tilly Perú

 

El lunes 28 de setiembre del presente año, la Superintendencia de Banca, Seguros y Administradoras Privadas de Fondos de Pensiones (SBS), publicó la Resolución SBS Nº 2317-2020, por la cual dispone que tanto para los Sujetos Obligados del SPLAFT, bajo supervisión de la SBS y de la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF), no se aplicarán sanciones pecuniarias a los procedimientos administrativos a iniciarse o que se encuentren en trámite hasta el 15 de marzo del año en curso.

En estos casos se impondrá amonestación, y de ser el caso, medidas correctivas.

Es de tener en cuenta que lo dispuesto en la modificación, no alcanza a las Infracciones Muy Graves.

En esta línea, la norma publicada incorpora al Reglamento de Infracciones y Sanciones para los sujetos obligados a informar a la UIF, el inciso 14.A. Medidas Correctivas que a la letra dice:

Las medidas correctivas dictadas en el marco de un procedimiento sancionador tienen por finalidad ordenar la reposición o reparación de la situación alterada por la infracción a su estado anterior. Estas medidas se imponen sin perjuicio de la sanción administrativa a que hubiera lugar y responden a una naturaleza y objetivos distintos a los de una sanción. Las medidas correctivas se imponen a través de una resolución debidamente motivada del órgano competente. 

Entre las medidas correctivas que la SBS puede ordenar, en ejercicio de las facultades conferidas, se encuentran las siguientes:

a. Mandatos de hacer o no hacer para reponer o reparar la situación alterada por la infracción.

b. Ordenar la publicación de avisos informativos en la forma que determine la Superintendencia tomando en cuenta los medios que resulten idóneos para revertir los efectos de incumplimiento.

c. Otras medidas que se relacionen directamente con el cumplimiento de las normas infringidas.

La propia norma materia de la presente, dispone incluir como Infracción Grave en el Reglamento de Infracciones y Sanciones de los Sujetos Obligados a reportar a la UIF, el incumplir con la implementación de las medidas correctivas dispuestas por la SBS, listadas en párrafo precedente.

La norma se alinea con el espíritu de no gravar económicamente a las empresas (Sujetos Obligados) en una coyuntura difícil para todos.

30 de Setiembre 2020

 

 

 

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